SPS措施包括所有有关的法律、法令、规定、要求和程序，特别包括最终产品标准；加工和生产方法；检测，检验，出证和批准程序；检疫处理，包括与动物或植物运输有关或与在运输途中为维持动植物生存所需物质有关的要求在内的检疫处理；有关统计方法、抽样程序和风险评估方法的规定；以及与食品安全直接相关的包装和标签要求。

第二章调查方案

第一节调查目的

通过运用科学性与可操作性相结合的抽样方法，采用问卷调查的形式，对我国企业2008年度遭遇国外技术性贸易措施所造成的影响进行调查，以便从多个维度科学估算我国出口企业遭遇国外技术性贸易措施造成的损失，并了解国外技术性贸易措施的特点和影响形式，以及我国企业应对国外技术性贸易措施的方式、困难和需求，从而为政府有针对性地制定应对策略和组织开展对外交涉及帮扶企业开展应对工作等提供数据依据和决策参考。

第二节抽样方案

一、抽样方法

采用两层复合等比例分层抽样。

由于我国出口企业规模差异非常大，首先将调查对象（海关出口企业统计数据）按规模一分为二，即在七大类行业中，将全部出口企业按全年出口总额排序，累计出口额前80%为大企业总体，其他为小企业总体。

随后，对两个总体分别进行两层复合等比例分层。第一层分层标志为7大类出口产品，其与海关HS两位编码的22类产品的对应情况如下：

I. 食品、农产品：包括1类-农产品、2类-植物产品、3类-油脂、4类-食品饮料烟草

II、机电仪：包括16类-机器器具、17类-车辆、航空器、船舶及有关运输设备、 18类-光学仪器、 19类-武器弹药

III、化矿金：包括5类-矿产品、6类-化工产品、 15类-贱金属

IV、纺织鞋帽：包括11类-纺织品、 12类-鞋帽

V、橡塑与皮革：包括7类-塑料及橡胶、8类-皮革

VI、玩具钟表：包括14类-天然宝石、20类-杂项制品、 21类-艺术品

VII、木材纸张非金属：包括9类-木及木制品等、10类-木浆等、 13类-石料、水泥等、陶瓷产品、玻璃及其制品等

第二层分层标志为行政区划，即除香港、澳门、台湾的31个省、直辖市、自治区。

两个企业总体都先按行业大类分为七部分，再将每一部分按行政区划分为31部分，最终共31*7*2=434部分。

比例按每部分出口企业数占比。

二、样本量的确定

根据统计学的计算方法，考虑变异系数性质及计算方差的需要，并借鉴实际研究中的经验，确定总样本量为约2500家企业。

三、样本抽取

1．抽样手段：利用EXCEL“数据分析”中的抽样工具。

2．抽样过程：

1）将所有企业分为两部分：

A——各大类中按出口额大小累计80%规模大的企业；

B——各大类中除A外的其他规模小的企业

2）分配各类样本量

3）利用抽样工具抽出样本

四、样本轮换

调查下一年度继续进行时，要进行样本轮换，以避免样本老化问题，保证调查结果的精确。

具体工作环节包括：

1、完善抽样框，即核准总体单位，剔除已破产、停业、被兼并等的出口企业，补入新注册出口企业。

2、核准原样本，确定换出单位。

3、根据已进行的调查结果，重新计算总样本量，进行样本量分配。

4、补入样本单位。

5、整理样本单位，满足轮换比例。轮换比例首次调查后根据调查情况确定。

第三节调查程序及要求

一、任务分配

本调查由国家质检总局国际司负责领导和协调；总局标准法规中心负责调查方案的落实，包括抽样方案的确定、问卷的设计、数据的统计汇总和分析；各出入境检验检局承担具体的调查工作。各直属局应由WTO领导小组牵头，将任务分解到各业务处及分支局，共同完成调查。各局应指定专门的调查员负责走访企业，开展调查。调查员应符合以下条件：

■ 具备检验检疫业务工作经验；

■ 熟悉被调查企业或同类企业的相关出口业务；

■ 认真、细心、耐心，能够和企业进行相互交流；

■ 经过调查前培训。

二、调查员培训

各直属检验检疫局应在调查开展前对所有调查员进行培训，确保调查员：

■ 了解调查的目的、意义

■ 掌握问卷的内容、问题的含义

■ 掌握问卷的填报要求

三、问卷填答

1、调查形式

■ 走访企业

■ 召开研讨会集中填答

■ 原则上不采取无法监督其填答、回收的形式，如邮寄发放问卷、企业自领问卷等

2、任务量

　　各局根据分配给本局的企业数量指定调查员，每名调查员负责的企业数量不宜太多。

3、企业填答人员要求

　　为保证问卷填答的准确性和有效性，应要求企业指定适当的人员填答问卷，企业填答人员应：

■ 为本企业正式职工并了解企业全面情况

■ 熟悉企业产品出口情况

■ 熟悉国外对本企业出口产品质量的标准、认证、检验检疫等要求情况及本企业适应性调整及遭遇损失情况

■ 愿意在调查员的配合下完成填答工作

四、问卷回收

　　各直属检验检疫局指定专人负责收集本单位所承担企业的调查问卷，并于4月30日前寄回标准法规中心。

地址：北京市海淀区马甸东路９号B座2504室　

邮编：100088

五、网上提交问卷

为便于调查数据的汇总和分析，特开发了“国外技术性贸易措施对我国出口企业影响调查的网上填报系统”，该系统通过质检内网或互联网均可访问，各直属局应组织调查员在网上录入数据并提交。

n 网址：admin.tbt-sps.gov.cn

n 点击“2008年技术性贸易措施调查填报系统”

n 输入用户名、密码进入

n 网上提交的最终截止日期：4月25日

六、损失额估计

标准法规中心负责调查数据的核实、汇总、分析和损失额的估计。

在样本企业调查数据回收后，采用分层总体总量估计方法估算我国企业遭受国外技术性贸易措施导致的损失金额。

首先估计各层总量，即某行政区划的某大类损失额，然后在此基础上进行汇总。

各层总量的估计以样本均值（样本平均每家出口企业损失额）估计子总体均值（该层平均每家出口企业损失额），再以此估计值乘以该层出口企业数，得出该层出口企业的损失额。

各行政区划、各大类损失额，以至全国总损失额在各层基础上汇总。

七、调查过程中的咨询

1、关于问卷内容

张蓉：010-82262432 zhangrong@aqsiq.gov.cn

杨松： 010-82262425 yangsong@aqsiq.gov.cn

聂爱萍： 010-82262437 nieap@aqsiq.gov.cn

2、关于网上填报系统

胡慧萍：010-82000278-8040 huhuiping@tbtsps.com

第三章问卷填答说明

问卷填答说明按照问题序号分别如下：

1．请填写企业工商营业执照上的准确名称和企业海关编码

2．请填写企业所在的省、直辖市、自治区的名称

3．请填写问卷填答人自己的姓名，以及在企业所在部门的名称、担任的职务，并提供有效的联系办公电话、电子邮件地址

4．根据企业经营的业务，在给出的三类企业中判断企业属于哪一种，并在相应的方格内打√

生产加工型企业：企业从事特定产品或半成品的生产制造，或对半成品进行加工

流通型贸易企业：企业不进行产品的生产或加工，只单纯从事产品的购买、销售

其他：不属于上述两类情况的企业，请在此提供企业所经营的业务类型

5．根据企业的性质，在给出的四类情况中判断企业属于哪一中，并在相应的方格内打√

国有企业：包括已经经过公司制改造的由国家单独投资或是在公司中控股的企业，以及未经过公司制改造的国有企业

民营企业：指除上述国有企业以外的、单纯由国内资本投资、运做的企业，包括集体企业、个体企业等

港、澳、台企业：指注册资本中含有来自于我国香港、澳门、台湾地区的资本的企业

外资企业：指注册资本中含有来自于我国香港、澳门、台湾地区以外的世界其他国家和/或地区的资本的企业

6．根据企业当前员工数，在四类企业规模中判断本企业属于哪一种，并在相应的方格内打√

7．将企业2008年的各项出口额，折算成美元，并加总，从而计算企业2008年以美元表示的各种产品的出口总额。根据该出口总额，判断企业在本题列出的四种情况中属于哪种情况，并在相应的方格内打√

8．请回答在2008年中，企业各种产品的出口是否受到国外技术性贸易措施的影响。请选择“是”或“否”，并在相应的方格内打√。如果选择“是”，则顺序回答下面各问题；如果选择“否”，则可以跳过第10、11、12、13、14题，直接回答第15、16、17、18题。

9．为满足进口国对产品的技术要求，企业自身、官方检验检疫机构或是第三方是否需要对特定的出口产品进行特别的测试、检验、认证、注册，并由此发生相应的费用支出？若存在这四类费用，请在表格中按产品的HS编码，分别列出在其出口过程中，测试和/或检验、认证和/或注册费用在出口销售价格中所占的比重。注意，产品名称须填写产品的HS编码。

10．本题的目的在于了解企业在2008年中，为了适应国外新增的技术要求，不同HS编码的出口商品出口到不同的到岸地，各增加了多少成本。表格中的商品种类要按产品的HS编码填写，新增成本包括为适应新要求而进行技术改造、包装及标签更换、新增检验、检疫、认证、处理及各种手续等而发生的费用。在此特别要注意，这些新增的成本以“万美元”为计量单位。

11．本题是本问卷的关键问题之一，涉及2008年中，企业出口的不同类别的产品、在不同的出口到岸地，因技术性贸易措施的影响所遭受的损失额。

在填答时，产品种类需填写出口产品的HS编码，需将一年中该编码产品因各到岸地各类技术性贸易措施遭受损失的情况综合考虑，不需更详细地区分技术性贸易措施的具体内容。表格中需填入具体金额，该金额以“万美元”表示，是指技术性贸易措施所造成的直接损失总额，而不是受国外技术性贸易措施影响的出口交易总额。若企业该类产品的出口未以美元计价，则需折算成美元。

直接损失所包括的内容，在本题表格前的说明中已列出。

若产品因表中所列到岸地以外的国家/地区的技术性贸易措施而遭受损失，请在“其他”一栏中写出该国家/地区的具体名称。经港澳转口的产品尽量了解其最终目的地，下同。

12．本题涉及企业特定出口产品出口到特定到岸地、遭遇到技术性贸易措施的种类。

请企业先区分出口产品属于工业品还是农产品，若出口产品属于工业品，则填写表12.a，产品属于农产品，则填写表12.b。

填写时，要按出口产品的HS编码分别填写，即每一个HS编码的产品填写一份表格。若企业有多种出口产品，涉及多个HS编码，可以复印表格后分别填写。

具体讲，企业出口某一编码产品到某一到岸地时，若遭遇技术性贸易措施，请在表中该到岸地名称之下、在代表相应壁垒措施的格内划√。若同一HS编码的产品出口到不止一个到岸地，并不止一次遭遇不同到岸地技术性贸易措施，请选定各到岸地所采用的技术性贸易措施的各项措施，并分别划√。总之，必须保证一份表格完整反映一个HS编码的出口产品在不同到岸地所遭遇的不同技术性贸易措施措施。

若该编码的产品遭遇到了其他到岸国家/地区的技术性贸易措施的影响，请在表格“出口到岸地”项下的“其他”一栏中，写出该国家/地区的名称。

若该编码的产品在特定到岸地遭遇了表中所列技术性措施以外的其他措施的影响，请在“技术性贸易措施的种类”项下的“其他”栏中，写出该措施的有关内容。

13．本题列出了出口产品到岸地所采取的技术性贸易措施给出口企业造成损失的表现形式。请在每一个列出的出口到岸地名称下，选择该到岸地因我国出口产品达不到其技术性措施的要求而采取的处置方式，在“取消定单”、“扣留货物”、“销毁货物”、“退回货物”、“口岸处理”、“改变用途”、“降级处理”等内容对应的表格中划√。其中口岸处理是指在进口国口岸进行附加处理，如熏蒸、加贴标签、更换包装等。

若企业产品在这些到岸地遭遇了上述几种方式以外的其他处置方式，请在“损失内容”最下面“其他”一项中写明所遭遇的处置方式。

若企业在表中所列到岸地以外的其他国家/地区遭遇了上述（或“其他”）处置方式，请在“进口方”一行最右边“其他”一项中写明该国家/地区的名称。

14．本题列出了当企业遭遇到国外技术措施或新技术要求限制时可以采取的八种应对措施。请在其中选择本企业通常会采取的做法，并在各相应做法前的方格中打√。如果企业惯常采取的做法在题中未被列出，请在“其他”一项中详细写出企业实际采取的应对措施。注意，本题在划√时可有多个选择。

15．本题中列出了企业获得国外技术性贸易措施信息的十一种途径。请在其中选择本企业获取国外技术性贸易措施信息的各种途径，并在各相应途径前的方格中打√。如果企业获取国外技术性贸易措施信息的途径在该十一项内容中未被列出，请在“其他”一项中详细写出企业实际获得国外技术性贸易措施的渠道。注意，本题在划√时可有多个选择。

16．本题列出了企业在应对国外技术性贸易措施方面有可能希望政府主管部门和中介组织提供的五项帮助。请在其中选择企业希望获得的帮助，并在各相应帮助内容前的方格中打√。如果企业还希望从政府主管部门和中介组织获得其他帮助，请在“其他”一项中写明该项帮助的内容。注意，本题在划√时可有多个选择。

17．本题列出了企业出口时经常遇到的七项障碍。若企业在具体出口业务中，除这七项障碍外，还遭遇了其他障碍，请在第八项“其他”后面的横线上写明。然后再在本题最后给出的横线上，按影响由大到小的顺序，写出对企业出口影响最大的三项障碍的序号。

18．请自由提出企业对技术性贸易措施问题的意见和建议，包括对政府相关部门、中介组织、企业自身的意见和建议。可以从总体上给出意见和建议，也可以针对企业的某一次经历，有针对性地提出意见和建议。

第四章网上填报系统说明

第一节栏目功能列表

编号	栏目名称	页面名称	功能说明
1	主页	主页	l 业务文档下载 l 问题反馈留言板 l 全国各直属局完成进度表
2	问卷填写	录入调查问卷	l 选择企业，填写问卷 l 修改企业基本信息 l 更换企业 l 未完成问卷的企业列表导出到Excel
2	问卷填写	已完成问卷管理	l 选择企业，修改问卷 l 已完成问卷的企业列表导出到Excel
3	系统维护	直属局信息维护	l 修改直属局信息
		调查员维护	l 添加调查员 l 修改现有调查员信息 l 删除调查员
		用户密码重置	l 重置用户密码
		修改密码	l 更改当前用户登陆密码
		查看直属局信息	l 查看直属局联系信息
4	技术支持	问题跟踪反馈	l 用户提出问题，给予解答
4	技术支持	业务交流	l 业务交流讨论

第二节功能说明

一、首页

1、业务文档下载

点击相应的连接可以下载调查问卷、调查企业名单、HS编码对照表相关文件。

首页业务文档下载图

2、全国各直属局完成进度表

在首页显示各直属局的问卷调查完成百分比情况，可以非常直观的了解本局及其他各局的完成情况。

问卷调查完成百分比情况图

二、问卷填写

1、填写问卷

1）选择企业：可以直接在企业列表中选择，或在搜索框中使用关键字搜索要填写问卷的企业。

企业列表图

2）填写问卷：

u 请核对调查员信息，初始显示的调查员是去年的调查员，请根据今年的情况加以修改。

u 选择调查员，然后在调查问卷中填写相关答案，填写完当页内容后点击保存或保存并下一页按钮继续填写问卷。

问卷填写页面图

注意：“保存”按钮与“保存并下一页” 按钮的区别：点击“保存”按钮时是将本页的数据保存到服务器上，但是页面不会跳转到下一页；当点击“保存并下一页” 按钮时程序会将本页数据保存并自动的跳转到下一页。

3）提交问卷：当所有题目填写完毕后，点击18题下方红色的完成按钮，提交问卷；完成的问卷在调查截止日期前仍然可以打开修改。

问卷提交图

2、更换企业

点击企业列表左侧的修改按钮，然后在列表上方修改该企业详细信息。企业的行业分类与企业规模不能修改。

点击这里后显示修改项目

修改企业信息图

3、修改企业信息

点击企业列表左侧的修改按钮，然后在列表上方修改该企业详细信息。但该企业的行业分类与企业规模不能修改。

4、企业列表导出

点击导出到Excel按钮，即可将列表中的企业信息以Excel文件形式导出，并提示用户下载保存。

文件保存图

三、系统维护

1、直属局信息维护

可以修改直属局详细信息。修改完毕后，点击下方的保存按钮保存修改。

直属局信息修改图

2、调查员维护

直属局用户可以维护本局内的调查员信息。

1) 添加调查员：点击右上方的填写调查员按钮，在调查员列表下方填写新的调查员信息，然后点击保存按钮进行保存。

调查员管理图

2) 修改调查员信息：点击调查员列表第一列中的修改按钮，然后在列表下方修改调查员信息，修改后点击保存按钮保存修改。

3) 删除调查员：点击调查员列表第二列重的删除按钮，在提示删除对话框中点击确定按钮，即可将该调查员删除。

3、修改密码

首先要填写原密码，然后在新密码和确认新密码文本框中输入两次新密码，然后点击更新密码按钮，即可修改密码。密码至少包含一个特殊字符，最小长度不能小于7位。

用户修改密码图

4、查看直属局信息

首先选择要查看的直属局的单位名称，点击后，即可查看所查直属局的详细联系信息。

用户查看直属局信息图

四、维护与支持

点击维护与支持，进入页面后，有问题跟踪反馈和业务交流两个板块，如果你在填写问卷或是在使用本系统遇到问题时，可以在问题跟踪反馈里提交您的问题，我们将根据用户问题进行答复或系统改进；如果您在填写时有好的想法或经验可以在业务交流中提交并与其他局共同讨论，具体提交方法：

1．点击“添加新讨论”（如下图）

2．输入主题等相关项后，点击确定按钮，即可将信息提交。如下图:

3.问题给予回复时，点击该问题的主题，进入后点击“答复”。

预答复主题图

4.进入到答复窗口，将要回复的信息输入，也可以添加附件文件。最后点击确定按钮，将答复信息提交。

答复窗口图

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2008年国外技术性贸易措施对我国出口企业影响调查工作手册

第一章 背景知识

一、TBT措施

二、SPS措施

第二章 调查方案

第一节 调查目的

第二节 抽样方案

第三节 调查程序及要求

第三章 问卷填答说明

第四章 网上填报系统说明

第一节 栏目功能列表

第二节 功能说明